原长城久兆持有者，如何办理长城中证500指数基金确权手续？
2018-8-13
自2018年8月13日起，长城中证500指数基金的确权受理机构在开放式基金业务受理时间内均可受理确权业务（长城中证500指数基金分红的权益登记日除外）。
一、已在长城中证500指数基金的销售机构开立长城基金开放式基金账户的持有人的确权规则
已在长城中证500指数基金的销售机构开立长城基金开放式基金账户的持有人不需要办理其他手续，本基金登记机构自动将长城久兆基金转型而成的长城中证500指数基金的基金份额按照如下规则确权登记到其长城基金开放式基金账户中：
1、已开立长城基金开放式基金直销账户的，优先将基金份额确权登记到持有人拥有长城基金其他基金份额的长城基金开放式基金直销账户中。如在直销机构开立的长城基金开放式基金直销账户中有数个账户拥有长城基金其他基金份额或者全部账户均没有长城基金其他基金份额，优先将基金份额确权登记到持有人最近有过份额变动或最近开立的长城基金开放式基金直销账户中。
2、未开立长城基金开放式基金直销账户的，基金份额将确权登记到持有人拥有长城基金其他基金份额的长城基金开放式基金代销账户中。如有数个长城基金开放式基金代销账户中拥有长城基金其他基金份额或者全部账户均没有长城基金其他基金份额，优先将基金份额确权登记到持有人最近有过份额变动或最近开立的长城基金开放式基金代销账户中。
二、未在长城中证500指数基金的销售机构开立长城基金开放式基金账户的持有人的确权流程
1、未在长城中证500指数基金的销售机构开立长城基金开放式基金账户的持有人须到长城中证500指数基金的销售机构开立长城基金开放式基金账户，具体开户所需材料以销售机构的要求为准。
2、销售机构在接受开户申请时将对申请人提交的申请资料的准确性、完整性及表面真实性、有效性进行核实，并将持有人的开户申请数据发送至登记机构。
3、在收到开户申请的电子数据后，登记机构会对持有人提供的信息进行核对，核对无误后即为其确认登记为长城中证500指数基金份额。
三、其他特殊情形确权流程
办理其他特殊情形确权的资料需邮寄或以长城基金认可的方式送达长城基金审核，审核通过后方可办理确权业务。
1、其他特殊情形
其他特殊情形包括但不限于以下情形：
（1）由于持有人基本信息发生变更等原因导致与长城久兆基金份额转换时中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司移交的持有人名册（以下简称“原持有人名册”）中信息不相符的。
（2）因继承、捐赠或其他司法原因需进行非交易过户的。
2、其他特殊情形确权需提供的资料
（1）个人投资者需提供的资料
1）确权申请表（见附件1）和开放式基金开户证明（见附件2）。
2）持有人有效身份证件复印件。
3）持有人证券账户卡复印件或证券账户开户证明文件。
4）因证件号码重号或其他原因变更证件号码、姓名、证件类型等，导致投资者基本信息与原持有人名册不符的，应提供身份证所辖派出所出具的变更证明，军人则提供复原迁入地所辖派出所出具的变更证明。
5）因证券账户开户时录入错误或填写资料错误，导致投资者账户信息与原持有人名册不一致的，应提供以下相关资料：
①原开户机构（或承继单位）出具的证明开户信息录入或填写错误并承诺承担相应法律责任确认书（见附件3）；
②证明开户信息录入或填写错误的原始开户凭证（需加盖开户机构或承继单位印章）；
③不能提供第②项证据的，应当由指定证券公司提供账户内长城久兆基金份额归属的证明（见附件4）；
④不能提供第①条所要求的材料申请证券账户注册资料变更的，应当提交人民法院的确权法律文书或公证机关的公证书。
6）因继承、捐赠等其他原因申请办理其他特殊情形确权的，需提供继承人或捐赠双方有效身份证件复印件，以及继承公证书和证明被继承人死亡的有效法律文件或捐赠公证书等。
7）本基金管理人开展客户身份识别所需的其他资料。
（2）机构投资者需提供的资料
1）确权申请表（见附件1）和开放式基金开户证明（见附件2）。
2）加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
3）持有人证券账户卡复印件或证券账户开户证明文件。
4）因历史原因变更营业执照记载的相关内容，导致投资者资料信息与原持有人名册不一致的，应提供全国企业信用信息公示系统的有关证明文件；如未能提供全国企业信用信息公示系统的有关证明文件，则应出具工商行政管理部门出具的变更证明。
5）因证券账户开户时录入错误或填写资料错误，导致投资者账户信息与原持有人名册不一致的，应提供以下相关资料：
①原开户代理机构（或承继单位）出具的证明开户信息录入或填写错误并承诺承担相应法律责任确认书（见附件3）；
②证明开户信息录入或填写错误的原始开户凭证（需加盖开户机构或承继单位印章）；
③不能提供第②项证据的，应当由指定证券公司提供账户内长城久兆基金份额归属的证明（见附件4）；
④不能提供第①条所要求的材料申请证券账户注册资料变更的，应当提交人民法院的确权法律文书或公证机关的公证书。
6）本基金管理人开展客户身份识别所需的其他资料。
（3）登记机构可根据业务需要对上述办理其他特殊情形确权所需材料进行调整，具体要求以登记机构最新规定为准。
四、确权确认及失败处理
1、对于T日交易时间内办理的确权业务，登记机构将在T+1日就确权业务的有效性进行确认，持有人可于T+2日起到销售机构网点，或通过本基金管理人网站、拨打本基金管理人客户服务电话查询确权确认情况。
2、如果持有人的确权业务信息经登记机构确认有误，则确权失败。持有人可通过确权受理机构，或拨打本基金管理人客户服务电话查询确权失败的具体原因和后续处理方法。
