基金久嘉封转开常见问题

【账户确权篇】

基金久嘉终止上市后,原基金久嘉投资者需要办理什么手续？

基金久嘉终止上市后，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的基金份额将转登记至长城基金管理有限公司，原基金久嘉份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认与重新登记后，才能通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。上述过程称为“确权”。

基金久嘉最后交易日是哪一天，之前可以正常交易吗？

   基金最后一个上市交易日是2017年7月4日，在此之前基金久嘉可正常通过二级市场进行交易。

原基金久嘉份额持有人份额什么时间进行折算？

集中申购期结束日（T日）后进行集中申购款项的验资，集中申购结束后2个工作日（T+2日）为原基金久嘉基金份额折算日，按照基金市值不变的原则,将基金净值调整为1元, 并计算原基金久嘉持有人应获得的基金份额同时进行登记确认。原持有基金份额总额将发生调整，份额折算不会减少或者增加基金份额持有人的权益。原基金久嘉持有人可在该日后通过开立长城基金账户的销售机构查询折算后基金份额。

基金久嘉份额确权的账户优先级是什么？

一级	长城基金直销账户 （个人客户-网上直销、机构客户-柜台直销）	1、有账户且有份额：优先确认。 2、有账户无份额：按最近开户时间。 3、有多个直销账户且均有份额：按最近份额变动优先。
二级	代销长城久嘉基金的银行/券商/第三方账户	1、 有账户且有份额：优先确认。 2、有账户无份额：按最近开户时间。 3、有多个代销账户且均有份额：按最近份额变动优先。

重要提示：

1、同时拥有直销和代销账户的，优先确认到直销账户。

2、已在代销机构开立长城基金账户，但该代销机构未代销长城久嘉基金，则客户仍需到长城基金直销或长城久嘉基金的代销机构开户后方可办理确权。

3、其他特殊情形确权：由于持有人基本信息发生变更等原因导致与基金久嘉退市时中登公司深圳分公司移交的持有人名册中信息不相符的。因继承、捐赠或其他司法原因需进行非交易过户的。以上情况需要持有人将确权资料邮寄或以长城基金认可的方式送达长城基金审核，审核通过后方可办理确权手续。

封转开后，基金久嘉如何进行份额确权？

1、客户需在长城久嘉销售机构开立长城基金账户

如果客户已在长城久嘉销售机构开立了长城基金基金账户，基金久嘉份额将由系统自动确权到已开立的基金账户中；如果客户未在长城久嘉销售机构开立长城基金基金账户，基金久嘉份额将保留在登记机构。

尚未在长城久嘉销售机构开立长城基金基金账户的客户，在长城久嘉销售机构开立长城基金基金账户后，可在成功开户后2个工作日通过销售机构查看确认后的长城久嘉基金份额。

2、系统自动确权

在原基金久嘉基金份额折算日，登记机构将对已开立符合条件基金账户的客户持有的原基金久嘉的份额进行首次批量自动确权。8月3日之后，登记机构将在每交易日自动检测客户开户情况，并对已在长城久嘉销售机构成功开立长城基金账户的客户进行自动确权。

个人投资者办理特殊情形确权需要哪些资料？

（1）基金久嘉确权申请表和开放式基金开户证明。

（2）基金久嘉持有人有效身份证件复印件。

（3）基金久嘉持有人证券账户卡复印件。

（4）因证件号码重号或其他原因变更证件号码、姓名、证件类型等，导致投资者基本信息与原持有人名册不符的，应提供身份证所辖派出所出具的变更证明，军人则提供复原迁入地所辖派出所出具的变更证明。

（5）因证券账户开户时录入错误或填写资料错误，导致投资者账户信息与原持有人名册不符的，应提供以下相关资料：

①原开户机构（或承继单位）出具的证明开户信息录入或填写错误并承诺承担相应法律责任确认书或者提交人民法院的确权法律文书或公证机关的公证书；

②证明开户信息录入或填写错误的原始开户凭证（需加盖开户机构或承继单位印章）或者由指定证券公司提供账户内基金久嘉份额归属的证明；

（6）因继承、捐赠等其他原因申请办理其他特殊情形确权的，需提供继承人或捐赠双方有效身份证件复印件，以及继承公证书和证明被继承人死亡的有效法律文件或捐赠公证书等。

（7）本基金管理人开展客户身份识别所需的其他资料。

（8）登记机构可根据业务需要对上述办理其他特殊情形确权所需材料进行调整，具体要求以登记机构最新规定为准。。

 

机构投资者办理特殊情形确权需要哪些资料？

（1）基金久嘉确权申请表和开放式基金开户证明。

（2）加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（3）基金久嘉持有人证券账户卡复印件。

（4）因历史原因变更营业执照记载的相关内容，导致投资者资料信息与原持有人名册不一致的，应提供全国企业信用信息公示系统的有关证明文件或者出具工商行政管理部门出具的变更证明。

（5）如因证券账户开户时录入错误或填写资料错误，导致投资者账户信息与原持有人名册不一致的，应提供以下相关资料：

①原开户代理机构（或承继单位）出具的证明开户信息录入或填写错误并承诺承担相应法律责任确认书或者提交人民法院的确权法律文书或公证机关的公证书；

②证明开户信息录入或填写错误的原始开户凭证（需加盖开户机构或承继单位印章）或者由指定证券公司提供账户内基金久嘉份额归属的证明；

（6）本基金管理人开展客户身份识别所需的其他资料。

（7）登记机构可根据业务需要对上述办理其他特殊情形确权所需材料进行调整，具体要求以登记机构最新规定为准。

确权后如何让进行确权确认？

1、对于T日交易时间内办理的确权业务，登记机构将在T+1日就确权业务的有效性进行确认，持有人可于T+2日起到销售机构网点或通过本基金管理人网站、拨打基金公司客服电话4008868666查询确权确认情况。

2、如果持有人的确权业务信息经登记机构确认有误，则确权失败。持有人可通过确权受理机构，或拨打基金公司客服电话4008868666查询确权失败的具体原因和后续处理方法。

我公司网上交易客户，以前买过基金久嘉，怎么进行基金确认和基金赎回？

有直销账户且有基金份额的客户，原基金久嘉份额直接确认到该账户；

有多个直销账户但均为空户，原基金久嘉份额优先确认到最近开户的基金账户中；

有多个直销账户且均有份额：原基金久嘉份额优先确认到最近有基金份额变动的基金账户中去。

长城久嘉集中申购期结束后，将会有不超过3个月的封闭期，封闭期后可通过长城基金直销账户进行赎回。

确权后的客户在基金转型后怎样进行交易？

       长城久嘉集中申购期结束后，将会有不超过3个月的封闭期，封闭期后可通过办理确权的直销或者代销机构账户进行赎回。

基金份额折算时按照基金净值还是市价进行折算？请举例说明

基金份额折算时按照基金净值为基准进行折算，与2017年7月4日收盘价无关。折算时基金净值高于1，折算后持有的新基金份额增加，若基金净值小于1，折算后持有的新基金份额减少。

例如某客户持有基金久嘉1000份，份额折算基准日基金净值为1.224，折算后净值归一，客户持有长城久嘉份额为1224份。

例如某客户持有基金久嘉1000份，份额折算基准日基金净值为0.928，折算后净值归一，客户持有长城久嘉份额为928份。

客户持有基金久嘉份额至终止上市，如何计算盈亏，套利一定赚钱吗？

若客户在场内购买的基金10000份，购买价格是0.954，基金份额折算日实际运作的基金净值为0.988，则客户购买基金盈利 =（0.988-0.954）*10000=340元；

若客户在场内购买的基金10000份，购买价格是0.954，基金份额折算日实际运作的基金净值为0.925，则客户购买基金亏损 =（0.954-0.925）*10000=290元；

上述计算示例未考虑交易费用，账户盈亏情况要根据购买价格和折算价格来确定、无法事先判断盈利或者亏损。

 

【集中申购篇】

长城久嘉封转开操作日历 ？

日期	7月4日	7月5日- 8月1日	结束日T+2    (8月3日）	封闭期	开放期
时点	最后交易日	集中申购	份额折算	封闭建仓	开放交易
市场	二级市场	长城直销和代销机构	--	--	长城直销和代销机构
操作提示	可以买卖	不能赎回	--	--	正常申购、赎回

 

长城久嘉创新成长混合型基金集中申购期限是多久？

在转型成为开放式基金之后，基金管理人将开放基金集中申购，集中申购期为2017年7月5日至8月1日。

长城久嘉集中申购期是按1元申购吗？

投资者通过开通长城基金网上交易直销系统或者集中申购公告中列明的销售机构开通长城基金的场外交易账户，即可进行申购，长城久嘉基金份额的集中申购价格为1.00元。在集中申购期内申购的长城久嘉份额不参与基金资产运作。

原基金久嘉转型为长城久嘉基金后，份额净值多久公布一次？

原基金久嘉基金转型为长城久嘉后，基金份额在集中申购期内基金资产还在运作，基金净值会有一定的波动，集中申购期内基金净值每个交易日公布一次。

长城久嘉创新成长混合型基金集中申购费是多少？

根据申购金额来确定：100万元以下，费率1.2%；100万（含）至300万，费率0.8%；300万（含）至500万，费率0.4%；500万以上，每笔1000元。

长城久嘉创新成长混合型基金赎回费是多少？

赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减：持有期1-6天，赎回费率1.5%；持有期7-29天，赎回费率0.75%；持有期30-184天，赎回费率0.5%；持有期185-365天，赎回费率0.1%；持有期366天及以上，赎回费率为0。

原基金久嘉转型为长城久嘉基金后基金代码变动吗？新基金代码是多少？

    基金久嘉将于2017年7月4日终止上市，2017年7月5日转型为长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金，基金代码：004666。

在长城久嘉集中申购期能否通过官网用现金宝购买享受费率优惠？

集中申购期基金尚未开通转换业务，无法用现金宝转换。

在长城久嘉集中申购期通过官网购买是否享受折扣费率？

集中申购期间通过官网购买长城久嘉基金，集中申购费率已经低于基金的日常申购费率，等同于基金认购，因此集中申购费不打折。

长城久嘉创新成长混合型基金集中申购期申购金额有什么限制？

在集中申购期内，投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销集中申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为1000元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为准。

通过直销机构直销柜台集中申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为10万元；，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10 万元。

集中申购期内可通过哪些机构购买长城久嘉?

可通过长城基金网上交易平台和设在深圳、北京、上海的直销机构；

代销银行有:农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行、浦发银行、上海银行、宁波银行、东莞农商行、泉州银行、武汉农商行；

代销券商有：国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申万宏源、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、渤海证券、中信山东、信达证券、长城证券、光大证券、广州证券、大同证券、平安证券、国海证券、东海证券、恒泰证券、国盛证券、华西证券、申万宏源西部证券、中泰证券、世纪证券、中航证券、西部证券、中投证券、国融证券、国金证券、华宝证券、华融证券、中金公司、中信期货；

代销大三方有：和讯信息、诺亚正行、深圳众禄、天天基金、好买基金、展恒理财、利得基金、众升财富、北京增财、联泰资产、中证达广、新兰德投资、汇成基金、苏宁基金、万得投资、盈米财富、金斧子投资。

场外通过基金销售机构申购长城久嘉创新成长混合型基金，如何查询是否申购成功？

投资者可在T+2日通过以下方式查询：

（1）前往基金销售机构网点查询；

（2）拨打400-8868-666，致电长城基金客服中心查询；

（3）登录长城基金网站www.ccfund.com.cn，使用账户管理功能进行查询。

集中申购期内申购的基金份额有利息吗？

集中申购期内从客户申购确认日T+2起享受申购金额的利息收益，年化利率2%。

长城久嘉创新成长混合型基金集中申购期结束后，投资者如何交易？

基金开放后，投资者可通过基金销售机构或长城基金直销中心以当日基金份额净值申购、赎回基金份额。

原基金久嘉转型后的份额持有时间如何计算？

原基金久嘉份额，持有期限自《长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算，即持有期限自2017年7月5日起计算。

集中申购期内申购的基金持有时间如何计算？

集中申购期申购的基金份额在集中申购结束日（T日）后，持有期限自登记机构确认登记之日起计算，即T+2日起开始计算持有期。

长城久嘉集中申购结束后怎么跟老基金合并呢？

长城久嘉将在集中申购期结束日（T日）后，以T+2日为基金份额折算基准日，对原基金久嘉确权后的份额按照市值不变的原则进行折算与登记，并将折算后的份额与长城久嘉集中申购份额进行合并。

 

【产 品 篇】

长城久嘉创新成长混合型基金合同何时生效？

自基金久嘉终止上市之日起，原《久嘉证券投资基金基金合同》终止，《长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效，基金久嘉正式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略等予以调整，同时基金更名为“长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金”。

如何用一句话来说长城久嘉创新成长混合型基金？

长城久嘉创新成长灵活配置基金由封闭式基金久嘉转型而来，该基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置，深入研究资本市场，参考基金流动性要求，以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配，力求为投资者创造超额收益。

长城久嘉创新成长混合型基金的目标客户有哪些？

具有相当投资规模，追求市场较高收益的机构投资者，如保险公司、财务公司、信托投资公司、社保基金、公益基金、企业年金等；

具有资产配置能力和一定风险承受能力，追求市场短中期收益的投资者；

看好创新成长主题行业，追求市场长期收益的投资者。

长城久嘉创新成长混合型基金的产品投资策略？

资产配置策略：自上而下地分析宏观经济、政策环境、流动性指标等因素，在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走向的关键因素；自下而上分析可投资股票的基本面和构成情况，对自上而下大类资产配置进一步修正。

股票投资策略：依据创新成长投资主题的定义确定备选股票池，并依据定性分析和定量分析相结合的方法，进行综合评估筛选，构建本基金的各级股票池；精选不同子行业优秀上市公司；

债券投资策略：久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利、把握市场抵消或失效状况下的交易机会。

长城久嘉创新成长混合型基金的投资范围？

基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%，其中投资在我国经济转型过程中具有良好成长性的创新型上市公司不低于非现金基金资产的80%；本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

转型后，长城久嘉创新成长混合型基金的风险收益特征是？

转型后长城久嘉创新成长基金的长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金，属于中等风险、中等收益的基金产品。

长城久嘉创新成长混合型基金会分红吗？分红方式有哪些？

基金每年收益分配次数最多为6次。持有人办理确权之前,分红方式统一为红利再投资，全部基金份额将托管在登记机构开立的临时账户下；办理完成确权之后可在销售机构选择基金分红方式：现金红利或红利再投资。若持有人不选择，默认的收益分配方式为现金分红。

长城久嘉创新成长混合型基金所指的创新成长主题相关行业指哪些行业？

基金所指的创新成长主题相关行业指在中国经济结构转型及产业升级的进程中，通过技术创新、服务创新、产品创新、商业模式创新等手段实现成长的行业。其中，技术创新是指企业应用新知识、新技术、新工艺，开发生产新的产品，提供新的服务，或提高产品质量、降低产品成本，占据市场并实现市场价值的活动；服务及产品创新是指通过提供全新的产品或服务、开创新的产业领域，或以前所未有的方式提供已有的产品或服务，提升企业的核心竞争优势；商业模式创新是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、生产流程等多方面的创新，通过这些创新实现了企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高。

基金定义的创新成长主题主要包括以下相关行业：新兴产业主要包括：节能环保、信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料等产业。消费服务领域，例如，医疗、金融保险、娱乐等产业。传统行业包括但不限于：国企改革、户籍改革、土地改革、金融改革、养老改革和创新。

 

【转 型 篇】

基金久嘉转型对份额持有人有什么好处？

《久嘉证券投资基金基金合同》将于2017年7月4日到期。如果任其到期清算，基金份额持有人不仅要承担股票资产变现的冲击成本，还要承担清算费用以及清算期间的机会成本。实施基金转型不但避免了到期清算产生的相关成本，亦消除了基金折价交易现象，有利于更好的保护份额持有人利益。

基金久嘉转型方案通过需要什么条件？

1、直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%（含50%）以上；

2、《关于久嘉证券投资基金转型有关事项的议案》应当由前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

基金久嘉持有人大会决议生效后、基金久嘉正式转型前投资者可否对基金份额进行操作？

基金份额持有人大会决议生效后、基金久嘉正式转型前（2017年5月23日至7月4日），将预留至少二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择。期间基金管理人将向深圳证券交易所申请基金久嘉终止上市，并在获得核准后发布相关公告。