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其它证券公司营业部代办沈阳兴沈、沈阳久盛投资基金份额确认手续操作办法
20011107

1.基金持有人须凭有效凭证(身份证、上海证券账户卡、深圳证券账户卡等)申请办理份额确认手续。

2.营业部认真审查基金持有人的有效凭证,确保基金持有人填写的“沈阳兴沈基金/沈阳久盛基金份额确认登记表(附件1)”完整、无误,同时按照“沈阳兴沈基金/沈阳久盛基金份额确认汇总数据接口(附件2)”的要求进行汇总并生成“份额确认汇总表”及相应的Excel电子数据文本。

3.各营业部将份额确认登记表、份额确认汇总表及Excel电子数据文本、基金持有人有效凭证及相关资料进行汇总,并在登记表、汇总表及相关资料上加盖营业部公章,统一邮寄到长城基金管理有限公司(地址见后),并提供营业部经办人联系方式以便联系。

4.邮寄的资料必须包括:
(1)加盖营业部公章的份额确认登记表、份额确认汇总表及Excel电子数据文本(磁盘);
(2)持有人本人身份证、上海证券账户卡、深圳证券账户卡的复印件;
(3)委托办理的受托人身份证的复印件及公证后的授权委托书;
(4)如果持有人为法人的,需法人持有人营业执照(加盖企业法人公章)复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书(加盖企业法人公章)复印件。

5、联系地址:深圳市益田路6009号新世界商务中心41层 长城基金管理有限公司
             基金份额确认组收
   邮编:518026                                   
   电话:0755-23982243      传真:0755-83662635


                                                      长城基金管理有限公司
                                                二○○一年十一月七日

 

【附件1】:沈阳兴沈基金/沈阳久盛基金份额确认登记表

确认基金名称
持有人姓名
持有人身份证号码(或营业执照号码)
上海股东代码   
深圳股东代码
持有基金份额
现托管券商名称
现托管券商深圳席位号
受托人姓名
受托人身份证号码(或营业执照号码)
备注
基金持有人(或受托人)签名
营业部盖章
年月日

回执(营业部填写,交持有人)

确认基金名称
持有人姓名   
持有人身份证号码(或营业执照号码)
上海股东代码
深圳股东代码
持有基金份额
现托管券商名称
现托管券商深圳席位号
委托人姓名 
委托人身份证号码(或营业执照号码)
备注
营业部盖章
年月日

说明:
(1)凡办理基金份额确认的基金持有人应认真填写上述表格,并确保所填写内容真实、准确无误。
(2)基金持有人在填写该表格的同时,应同时将基金持有人的身份证复印件、上海和深圳的股东代码卡的复印件交营业部;委托他人办理确认的,应提供受托人的身份证复印件及授权委托书原件。
(3)确认登记表由基金持有人填写,营业部加盖公章后随其他文件邮寄回长城基金管理公司,回执由营业部填写后交还基金持有人保存。
(4)确认登记表和回执由各营业部按本格式自行制作。

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【附件2】:沈阳兴沈基金/沈阳久盛基金份额确认汇总数据接口

证券代码/深圳席位号/深圳股东代码/股东姓名/身份证号(营业执照)/持有份额
550515(550518)/235100/0054556947/赵某/310625760605417/5000

说明:
(1)每行数据的每一字段均不能为空,否则该行数据作废;
(2)第一列字段″证券代码″全部为″550515″或″550518″;
(3)第二列字段″席位号″长度为6,为深圳席位号;
(4)第三列字段″股东代码″长度为8,为深圳股东代码;
(5)第四、五字段″股东姓名″、″身份证号/营业执照″必须与深圳证券账户卡上一致;
(6)第六字段″持有份额″必须如实申报;
(7)数据格式为Excel表格,由各营业部自行制作。



 
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